根据中国证监会[2007]69号《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》,中国证券业协会《关于进一步做好投资者教育工作的通知》和公司的相关要求，衡水人民中路营业部为做好投资者教育工作，特别是针对新股民、新基民的教育工作，特制订本实施方案。
       1、按照公司要求营业部成立以总经理严彩郡为组长，王振东、谢彦善、沈建民、王东贵、王震海、郭玉珂、刘国武、赵静为成员的投资者风险教育工作小组。
       2、注重对新开户投资者风险教育，交易部在柜台设立入市指导岗，安排专人指导新入市投资者合规办理开户手续，认真履行风险揭示义务，指导客户阅读风险揭示书，要求投资者必须阅读开户协议中的风险提示项后方可在协议上签字，对前来开户或者咨询的投资者明确告知“股市有风险，入市须谨慎”。针对离退休人员、下岗人员和学生进行市场风险教育和特别提示，引导他们在风险承受范围量力而行。提示客户不在非法营业网点从事证券交易，不购买非法证券产品等。
        在柜台、大厅和一楼位置设立了三处咨询岗位，发放风险教育资料，在二楼大厅和一楼门厅处张贴风险提示对新开户投资者重点进行全面的风险教育。营业部网页上开辟“投资者教育”专栏，开展知识宣传活动，调整工作时间，服务客户。开户岗位上班时间提前到上午8点，下午延长到5五点，周六周日安排专人值班接受投资者咨询、预约开户等业务。
        3、加强投资者园地建设，营业部辟出专门区域建设投资者园地，在投资者园地提示风险，帮助投资者了解股票、债券、基金、权证等投资品种的风险收益特征，强调权证行权风险；*ST股票退市风险；基金买入损失本金风险等，使投资者了解自己的风险承受能力，认识市场的波动性特征。投资者园地内容及时进行更新。
        4、重点关注特殊的投资者。主要包括以下几类：年龄较大者；下岗人员；在校学生；贷款炒股者，相对其他的投资者，上述几类投资者风险承受能力较弱，并可能存在风险意识不足的情况。特别是对于缺乏投资常识、拿养老钱炒股和利用住房抵押贷款投资入市的投资者，交易部和客户部有专人进行关注跟踪，切实告诫其不要超越自己的风险承受能力进行盲目投资，勿将日常生活必需资金和必备资金投入股市。
        5、通过多种渠道向投资者提示证券市场风险。在交易大厅显著位置揭示“股市有风险，入市需谨慎”，“慎重投资，买者自负”等风险提示内容。大厅内悬挂“理性投资、注意风险、谨慎选股、买者自负”、“不要把所有财产投入股市，切忌借贷资金买股票”，条幅。
        近期将组织和召开以投资者教育为主题的股市沙龙、投资者座谈会或者专题讲座，邀请资深从业人员和老股民代表，为广大投资者，尤其是为广大新股民现身说法，用亲身经历和正反事例讲述个人的经验教训、思考感悟，帮助其他投资者理性认识股市、客观认识自己，树立量力而行、适可而止、价值为本、客观理性的健康投资理念。
        对风险较大的交易品种，反复提醒投资者时刻把风险防范放在第一位，如即将到期权证品种、ST及其它异动股等交易品种，交易部安排专人对持仓量较大的客户进行电话提醒。
         6、在营业部张贴明示证券营业部及员工的禁止行为的通知，进一步重申员工要坚持“八要十不准”的从业要求，规范员工的日常行为。
         7、妥善解决客户的投诉，对客户提出的问题高度重视认真解决，保护投资者合法权益，和客户保持良好关系。

                                                                                                   衡水人民东路营业部
                                                                                                        2007年5月23日